外國(guó)人可炒A股 幾十萬(wàn)外國(guó)人有望成為A股投資者

• 2018年8月16日 GuoMeng來(lái)源：券商中國(guó) 1216 79
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  2018-2023年中國(guó)中小企業(yè)貸款行業(yè)供需趨勢(shì)及投資風(fēng)險(xiǎn)研究報(bào)告

  在一個(gè)供大于求的需求經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)成功的關(guān)鍵就在于，是否能夠在需求尚未形成之時(shí)就牢牢地鎖定并捕捉到它。那些成功的公司往往都會(huì)傾盡畢生的精力及資源搜尋產(chǎn)業(yè)的當(dāng)前需求、潛在需求以及新的...

15日晚間，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步放開(kāi)了外國(guó)人開(kāi)立A股證券賬戶的權(quán)限，修訂了相應(yīng)規(guī)則，決定從下月15日起，在境內(nèi)工作的外國(guó)人、在境外工作的境內(nèi)上市公司外籍員工，無(wú)論是否在中國(guó)，都可以開(kāi)立A股證券賬戶參與交易。

外國(guó)人可炒A股

9月15日起，幾十萬(wàn)外國(guó)人就可以參與A股交易了。

15日晚間，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步放開(kāi)了外國(guó)人開(kāi)立A股證券賬戶的權(quán)限，修訂了相應(yīng)規(guī)則，決定從下月15日起，在境內(nèi)工作的外國(guó)人、在境外工作的境內(nèi)上市公司外籍員工，無(wú)論是否在中國(guó)，都可以開(kāi)立A股證券賬戶參與交易。

需強(qiáng)調(diào)的是，此次A股賬戶開(kāi)放并非面向所有國(guó)家的所有投資者，必須是與中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)建立了監(jiān)管合作機(jī)制的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其所在國(guó)投資者才有資格。截至目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已與62個(gè)國(guó)家和地區(qū)簽署了68份雙邊合作協(xié)議，這些投資者有機(jī)會(huì)參與A股，人數(shù)約為幾十萬(wàn)人。截至目前，A股賬戶中有12.5萬(wàn)港、澳、臺(tái)居民。

此前已有三類外國(guó)人被允許開(kāi)設(shè)A股賬戶

此前A股主要允許三類外國(guó)人直接開(kāi)立A股賬戶。

一是取得我國(guó)永久居留身份證的外國(guó)人;

二是外國(guó)人在境內(nèi)依法設(shè)立外商投資股份有限公司并在A股上市的，可以開(kāi)立A股證券賬戶持有本公司股票;

三是A股上市公司中在境內(nèi)工作的外籍員工，參與公司股權(quán)激勵(lì)的。

此次擴(kuò)大了范圍，境內(nèi)工作的外國(guó)人、在境外工作的境內(nèi)上市公司外籍員工，無(wú)論是否在中國(guó)，都可以開(kāi)立A股證券賬戶參與交易。

為了擴(kuò)大境外投資者參與A股，此次修訂的規(guī)則包括了《證券登記結(jié)算管理辦法》有關(guān)規(guī)定和《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》。

中國(guó)結(jié)算在隨后發(fā)布的《通知》中，明確了可以開(kāi)立A股證券賬戶的外籍人員范圍及開(kāi)戶所需提交的申請(qǐng)材料。

具體來(lái)看，如果是在境內(nèi)工作的外籍人員開(kāi)立A股證券賬戶需要的申請(qǐng)材料包括，《證券賬戶開(kāi)立申請(qǐng)表》、外國(guó)護(hù)照及復(fù)印件、境內(nèi)機(jī)構(gòu)出具的就業(yè)證明及該機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證復(fù)印件。

此次A股賬戶開(kāi)放并非面向所有國(guó)家的所有投資者，必須是與中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)建立了監(jiān)管合作機(jī)制的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其所在國(guó)投資者才有資格。

中國(guó)結(jié)算要求，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)為在境內(nèi)工作的外籍人員辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站，通過(guò)“首頁(yè)-國(guó)際部-監(jiān)管合作”欄目查看投資者歸屬國(guó)(地區(qū))證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管合作機(jī)制信息。對(duì)于投資者歸屬國(guó)(地區(qū))證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)未與中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管合作機(jī)制的，不予辦理開(kāi)戶手續(xù)。

外籍激勵(lì)對(duì)象需簽署承諾書

中國(guó)結(jié)算明確要求，如果是在境外工作的境內(nèi)上市公司外籍員工因參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃申請(qǐng)開(kāi)立A股證券賬戶的，需要提交的文件如下：

1、《證券賬戶開(kāi)立申請(qǐng)表》;

2、外籍激勵(lì)對(duì)象有效身份證明文件復(fù)印件;

3、上市公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(前述材料均需加蓋上市公司公章)，以及經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件;

4、證明該投資者為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的證明文件，如上市公司出具的激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)文件及激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象證明文件;

5、以及激勵(lì)對(duì)象簽署的證券賬戶自律管理承諾書。

其中，自律管理承諾書的內(nèi)容，主要是要求外籍激勵(lì)對(duì)象能夠確保證券賬戶僅用于持有合法獲得的上市公司A股股份以及在限售期屆滿后賣出前述股份，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行其他證券買賣，中國(guó)結(jié)算應(yīng)對(duì)該賬戶設(shè)置限制買入措施。

同時(shí)外籍激勵(lì)對(duì)象還需承諾本人將賬戶中的證券處置完畢(無(wú)證券余額)后，及時(shí)辦理賬戶注銷手續(xù)。未及時(shí)注銷賬戶的，本人同意中國(guó)結(jié)算可直接注銷該賬戶。該賬戶開(kāi)立和使用若引發(fā)任何法律糾紛，均由本人承擔(dān)一切法律責(zé)任。

幾十萬(wàn)外國(guó)人有望成為A股投資者

券商中國(guó)記者了解到，符合上述規(guī)定的外國(guó)人約有幾十萬(wàn)，但最終有多少人成為A股投資者還有待時(shí)間檢驗(yàn)。

需要說(shuō)明的是，本次開(kāi)放的外國(guó)自然人投資者，其本國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管合作機(jī)制。截至目前，共有62個(gè)國(guó)家和地區(qū)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署了68份雙邊合作協(xié)議，包括了美國(guó)、俄羅斯、新加坡、澳大利亞、英國(guó)、日本、馬來(lái)西亞、巴西、法國(guó)、德國(guó)、意大利、埃及、韓國(guó)、老撾、緬甸、巴基斯坦等國(guó)家和香港地區(qū)。

業(yè)內(nèi)人士指出，此舉是為了考慮到監(jiān)管問(wèn)題，相關(guān)投資者開(kāi)立A股證券賬戶的，必須遵守我國(guó)證券法律規(guī)定，適用統(tǒng)一的交易、結(jié)算、登記及資金存管等制度規(guī)則。

“一旦交易違規(guī)等問(wèn)題，除了屬地管轄原則以外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以通過(guò)現(xiàn)有的監(jiān)管合作機(jī)制對(duì)身在國(guó)外的投資者餐區(qū)監(jiān)管行動(dòng)?！鄙鲜鋈耸勘硎?，這樣可以減少監(jiān)管難度，保護(hù)A股投資者的利益。

境外成熟市場(chǎng)已有先例

從境外主要市場(chǎng)國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)做法看，其在資本項(xiàng)目開(kāi)放的環(huán)境下，對(duì)外國(guó)人開(kāi)立本國(guó)證券賬戶普遍持開(kāi)放態(tài)度，基本上實(shí)現(xiàn)了國(guó)民待遇。例如，外籍投資者在美國(guó)開(kāi)立證券賬戶與美國(guó)居民適用政策一樣，只需向證券經(jīng)紀(jì)商提供必要證明材料，在國(guó)籍上未作特別限制。而且，持有賬戶的外籍投資者如屬于非美國(guó)居民外籍人士，還可享受稅收方面的優(yōu)惠政策。

英國(guó)根據(jù)歐盟的《金融工具市場(chǎng)指令》規(guī)定，在外籍投資者開(kāi)立本國(guó)證券賬戶方面不做額外監(jiān)管要求或特殊規(guī)定。

韓國(guó)《金融投資服務(wù)和資本市場(chǎng)法》等法律規(guī)定，外國(guó)人可以進(jìn)行證券或者場(chǎng)內(nèi)衍生商品的買賣以及其他交易，但在韓國(guó)沒(méi)有六個(gè)月以上住址或者居所的個(gè)人，買賣和交易額度受到一定限制。在韓國(guó)的商業(yè)機(jī)構(gòu)工作或從事商業(yè)活動(dòng)的外國(guó)人，可以享受國(guó)民待遇，取得等同于本國(guó)公民的投資權(quán)利。

我國(guó)香港、臺(tái)灣地區(qū)也均允許外國(guó)人開(kāi)立證券賬戶。中國(guó)結(jié)算有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，2013年4月放開(kāi)在境內(nèi)工作和生活的港、澳、臺(tái)居民開(kāi)戶參與A股市場(chǎng)以來(lái)，截至今年7月底已有12.5萬(wàn)港、澳、臺(tái)居民開(kāi)立了A股證券賬戶。

證監(jiān)會(huì)表示，將抓緊會(huì)同相關(guān)部門做好稅收、資金匯兌管理等方面的配套銜接工作，確保上述辦法有序施行。

中國(guó)結(jié)算相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，本次放開(kāi)外國(guó)人開(kāi)立A股賬戶的限制是繼放開(kāi)港、澳、臺(tái)居民開(kāi)戶后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)積極貫徹落實(shí)中央關(guān)于深化金融改革、擴(kuò)大開(kāi)放精神的又一重大舉措，有利于進(jìn)一步支持和促進(jìn)境內(nèi)資本市場(chǎng)開(kāi)放，對(duì)改善境內(nèi)資本市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)、促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展具有積極意義。為做好投資者保護(hù)工作，中國(guó)結(jié)算將要求證券公司開(kāi)展多種形式的宣傳和培訓(xùn)，督促證券公司認(rèn)真做好投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)提示等相關(guān)工作。

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