據(jù)《每日電訊報(bào)》報(bào)道，美國(guó)檢察官于1月10日對(duì)三名交易員提起刑事指控。他們是2013年全球銀行業(yè)巨頭涉嫌聯(lián)合操縱匯率一案中的核心人物。

　　三人包括摩根大通的前G10外匯現(xiàn)貨交易主管的Richard Usher，前花旗集團(tuán)的Rohan Ramchandani 和前巴克萊的 Chris Ashton，他們本周二被指控串謀操縱定價(jià)。

　　他們?nèi)四壳岸荚谟?guó)，所以除非自首，否則必須被引渡。

　　根據(jù)指控，2013年他們?nèi)齻€(gè)人通過(guò)在一個(gè)被稱為“同業(yè)聯(lián)盟（Cartel）”的聊天室中，共享保密的客戶信息，協(xié)調(diào)操縱外匯基準(zhǔn)。而前瑞銀另一位成員Matt Gardiner，則一直在協(xié)助美國(guó)檢察官的立案調(diào)查。

　　花旗集團(tuán)，巴克萊銀行，摩根大通銀行和蘇格蘭皇家銀行于2015年5月承認(rèn)共謀操縱貨幣匯率的罪行，并共計(jì)罰款25億美元。瑞銀免于起訴，但其在操縱基準(zhǔn)利率中的角色違反了早先協(xié)議。

　　檢察官的起訴文件顯示，這個(gè)同業(yè)聯(lián)盟聊天室在2007年12月至2013年1月僅限于特定的歐元/美元交易員參與。許多對(duì)話都發(fā)生在每日定盤之前，而他們就在這短暫的時(shí)間窗口快速串通以設(shè)置每日匯率。

　　美國(guó)司法部表示，起訴書中的指控最高刑罰為10年監(jiān)禁和100萬(wàn)美元罰款，但罰款額最高可達(dá)違法所得收益的兩倍。

　　媒體指出，這種指控兌現(xiàn)了對(duì)美國(guó)政府的一直以來(lái)的承諾，即個(gè)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)罪責(zé)。早在2014年9月，當(dāng)時(shí)的美國(guó)司法部長(zhǎng)埃里克·霍爾德就曾表示，對(duì)交易員的指控即將來(lái)臨。

　　過(guò)去六個(gè)月中，已經(jīng)有兩名貨幣交易員被提出指控，還有一名已經(jīng)承認(rèn)指控。今年夏天，美聯(lián)儲(chǔ)宣布 Gardiner和終身禁入銀行美國(guó)銀行業(yè)，同時(shí)對(duì)Ashton 罰款120萬(wàn)美元。

　　與美國(guó)不同，英國(guó)嚴(yán)重欺詐辦公室（SFO）去年調(diào)查了貨幣操縱，但因沒(méi)有獲得充分證據(jù)來(lái)證明現(xiàn)實(shí)的定罪而放棄。該辦公室已經(jīng)對(duì)19名個(gè)人進(jìn)行了調(diào)查。其中4人在被告知法律權(quán)利的情況下（under caution）進(jìn)行訊問(wèn)，這通常意味著該人已經(jīng)被視為嫌疑人。

　　在銀行1月5日的判決期間，康涅狄格州的聯(lián)邦法官敦促司法部在案件中追究個(gè)人。他表示，如果未來(lái)要減少這種犯罪，就應(yīng)該要求當(dāng)事個(gè)人做出切實(shí)的賠償，而不是離職就算了。

　　坦率地說(shuō)，我鼓勵(lì)政府考慮起訴個(gè)人。