中興通訊有望恢復運營 中興通訊事件始末

• 2018年5月29日 YangJinZhu來源：搜狐 286 11
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  2018-2023年中國視頻電話市場深度全景調研及“十三五”發(fā)展前景預測報告

  在激烈的市場競爭中，企業(yè)及投資者能否做出適時有效的市場決策是制勝的關鍵。視頻電話行業(yè)研究報告就是為了解行情、分析環(huán)境提供依據(jù)，是企業(yè)了解市場和把握發(fā)展方向的重要手段，是輔助企業(yè)決策...

上周日，在哥倫比亞廣播公司(CBS)《面對全國》(Face the Nation)節(jié)目中，當被問及特朗普是否會簽署這樣一項協(xié)議時，盧比奧表示：“大多數(shù)國會議員已經(jīng)開始了解中國的威脅，國會正越來越多地承諾要針對中國對美國采取的行動采取一些舉措。這（提出這樣一項議案）是

上周日，在哥倫比亞廣播公司(CBS)《面對全國》(Face the Nation)節(jié)目中，當被問及特朗普是否會簽署這樣一項協(xié)議時，盧比奧表示：“大多數(shù)國會議員已經(jīng)開始了解中國的威脅，國會正越來越多地承諾要針對中國對美國采取的行動采取一些舉措。這（提出這樣一項議案）是一個很好的開端?！?/p>

盧比奧是來自美國佛羅里達州的參議員，他在5月25日發(fā)表推文批評了特朗普的協(xié)議。周日，他參加了兩個政治節(jié)目，表示他預計美國國會將采取措施阻止中興和華為等中國電信企業(yè)在美國開展業(yè)務。他說，它們的設備可用來幫助中國在美國的間諜活動和竊取美國公司的秘密。

盧比奧稱：“這些公司都不應該在這個國家運營。沒有一家例外。它們被用來從事間諜活動?！?/p>

周一，中興在亞洲供應商的股價出現(xiàn)上漲。在香港上市的摩比天線技術的股價在反彈之前一度下跌了5.3%，該公司有約46%的收入來自中興。在中國股市，新易盛和中富通的股價均上漲了1%以上。自今年4月以來，中興通訊的股票已暫停在深圳和香港的交易。

“用于間諜活動”

盧比奧表示，他在周五晚上與特朗普進行了電話交談。他認為，盡管美國政府希望對中興違反美國的制裁給予懲罰.，但他希望有更廣泛的舉措，以阻止中國竊取知識產(chǎn)權，并迫使美國企業(yè)為了在中國做生意而將其技術轉讓給中國企業(yè)。

在美國廣播公司(ABC)“本周（This Week）”節(jié)目中，盧比奧表示：“讓中興這樣的公司破產(chǎn)，是一種足以讓中國做出回應的重要后果，并明白我們是認真的?！?/p>

美國參議院于5月24日發(fā)布了一份國防政策法案，其中包含一項條款，要求特朗普政府在就中興達成任何協(xié)議之前，必須向美國國會證明該公司在過去一年中沒有違反美國法律，并正在配合美國的調查。

該條款是美國馬里蘭州民主黨參議員克里斯·范·霍倫（Chris Van Hollen）提出的，他說：“如果特朗普總統(tǒng)不把我們國家的安全放在中國就業(yè)機會之前，國會將會采取兩黨合作的方式來阻止他?！?/p>

另外，美國眾議院通過了一項法案，禁止美國政府機構使用中興的技術，并禁止美國國防部與那些與中國企業(yè)有合作的供應商續(xù)簽合同。

這一法案還將適用于其它幾家中國公司，包括海能達通信股份有限公司、杭州海康威視數(shù)字技術股份有限公司和浙江大華技術股份有限公司。

中興事件始末

2017年3月，中興通訊與美國政府就出口管制調查案件達成和解，中興通訊支付約8.9億美元的刑事和民事罰金，美國商務部工業(yè)與安全局對中興通訊的3億美元罰金被暫緩，是否支付將依據(jù)未來七年中興對協(xié)議的遵守情況而定。這是中國企業(yè)收到的來自美國政府的金額最高的一張罰單。

2017年4月，我們赴位于深圳的中興通訊公司總部，與公司合規(guī)管理部門的負責人溝通；我們請中興公司有關負責人到北京參加中興事件專題座談會；我們搜集了美國政府公開的有關文件。由此，我們了解了事件的來龍去脈。

反思中興通訊案例，有助于我們更深入地了解經(jīng)濟高度全球化時代全球型公司的競爭方式，有助于提升我國企業(yè)以合規(guī)為基礎的全球競爭力，也有助于政府相關部門采取更有效的措施支持企業(yè)走向世界。

事件始末

根據(jù)美國商務部網(wǎng)站的信息顯示，中興通訊自2010年1月至2016年4月期間，在知曉美國依據(jù)《伊朗交易與制裁條例》對伊朗長期實施制裁的情況下，仍將內(nèi)含美國制造的受限類配件和軟件產(chǎn)品出口到伊朗，以獲取伊朗公司的合同并參與當?shù)佚嫶笸ㄓ嵕W(wǎng)絡的供應、建設、運營及服務，這些合同金額達到數(shù)億美元。最終美國政府對中興通訊提出的三項指控包括了串謀非法出口、阻撓司法以及向聯(lián)邦調查人員做出虛假陳述。

事實上，早在2012年美國政府就對中興通訊立案調查，但直到2016年美國商務部工業(yè)與安全局（簡稱“BIS”）才正式將中興通訊及其三家關聯(lián)公司列入“實體名單”并采取具體管制措施。在長達4年多的時間里，中興通訊在應對美國政府調查過程中出現(xiàn)了不少失誤。

1、美國有關部門對中興通訊啟動調查前，公司領導對于貿(mào)易管制合規(guī)不了解，沒有采取相應的應對措施。

2012年3月，美國德克薩斯州法院最先給中興通訊在美國的子公司發(fā)出傳召函，針對中興通訊立案調查。此前，中興通訊法務部在2009年就預計公司將在出口貿(mào)易中面臨風險，在2011年8月25日向公司領導層提交了《關于全面整頓和規(guī)范公司出口管制相關業(yè)務的報告》，后來又應領導要求制定了《進出口管制風險規(guī)避方案》?？上н@兩個文件沒有得到落實。更令人遺憾的是，這兩份文件落入美國政府手中，成為中興有意規(guī)避美國出口管制政策的證據(jù)。

2、2012年收到傳召函后，中興內(nèi)部面臨對抗調查還是配合調查的選擇，公司也分成了兩派：主戰(zhàn)還是主和?！爸鲬?zhàn)派”擔心公司的聲譽財產(chǎn)受損，認為中興作為一家中國企業(yè)應該采取抵抗的態(tài)度，不需要配合美國政府的調查。最終，“主戰(zhàn)派”占了上風。

2013年11月份，在美國監(jiān)管機構已經(jīng)在調查中興違規(guī)的情況下，中興決定恢復與伊朗的交易。為規(guī)避美方監(jiān)管，中興找到了一家無錫上市公司作為隔斷公司，替中興跟伊朗做出口。中興是通過國內(nèi)貿(mào)易的形式，將產(chǎn)品賣給這家中國公司，這家公司再賣給伊朗。對美方監(jiān)管機構而言，這相當于一方面談和解，一方面頂風作案。

3、2014年，中興通訊公司一位高層管理人員去美國時在機場被扣下來檢查，美方在與該高管同行的秘書的電腦里面發(fā)現(xiàn)了涉及“規(guī)避方案”的兩份文件。這兩份文件最終成為美方指控中興違規(guī)的最重要的證據(jù)。

4、2016年中興公司向美國政府提出和解，美國政府聘用第三方進駐中興調查。但是中興公司非常不適應這樣的調查，擔心泄露其他信息，所以在調查的過程中，試圖隱瞞相關信息。這導致美方十分不信任中興公司。最終，美國政府對中興提出的三項指控不僅包括串謀非法出口，還包括阻撓司法以及向聯(lián)邦調查人員作出虛假陳述，并據(jù)此判決中興支付約8.9億美元的刑事和民事罰金。此外，美國商務部工業(yè)與安全局還有可能對中興通訊索取3億美元罰金。在處理整個事件過程中，包括CEO在內(nèi)的中興通訊三位高管被迫辭職。

5，這一事件成為了中興通訊重塑合規(guī)管理體系的重要契機。調查事件之后，中興通將合規(guī)管理提升到新高度。2016年以來，中興已經(jīng)在組織架構上設立了由CEO領導的“合規(guī)管理委員會”，將合規(guī)職能與法律部門分離，保證合規(guī)部門的獨立性；并于2016年11月聘請曾在美國工程公司Kellogg Borwn & Root任職的Matt Bell，擔任中興通訊的首席出口合規(guī)官和法律顧問。

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